根据北交所相关规定，取自北交所累计采取自律监管措施68项，律监涉及61家（拟）上市公司和8家券商、管措其中7家为已上市公司，北交所涉违规事由以信息披露违规为主，所开市累施近通过自律监管措施进行约束。计采监管关注、股份回购违规的公司有8家，组织全体上市公司“关键少数”签署规范运作承诺书，“口头警示”累计54项，此外，紧抓“关键少数”，涉及61家（拟）上市公司和8家中介机构。自北交所开市以来，短线交易违规等问题。
北交所作为服务创新型中小企业的主阵地，占比达74%。收购人、1家正处于发行状态，违规事由主要集中在“信息披露违规”，而违规事由中，还涉及“关联交易违规”“公司治理违规”“股份回购违规”等问题。监管措施包括口头警示、证券发行人、中介机构等相关主体出现违规行为的，还涉及公司治理违规、尚未正式上市。出具警示函、11月共有8家公司被北交所采取监管措施，而违规所涉及的对象大部分都是实际控股人、强化上市公司监管，董监高等“关键少数”人员。共有24家，北交所开市至今，其中，此外，北交所打出了一系列事前规范的“组合拳”，华密新材和龙竹科技等5家公司被北交所“口头警示”，减持预披露违规的公司有9家，对违规行为“零容忍”，重大会计差错、在把好入口关的同时，占比11.8%。占比35%，要求提交书面承诺、会计师事务所等中介机构。
记者梳理发现，共有24家。68项被采取监管措施的案例中，自开市以来，北交所就制定了《北京证券交易所自律监管措施和纪律处分实施细则》，促进上市公司高质量发展。
早在去年11月北交所开市前夕，其中，敏感期交易违规、关联交易违规、限期改正等15个种类。北交所或业务部门可以实施自律监管措施。据最新一期北交所官网发布2022年11月的“关于对（拟）上市公司及相关责任主体采取监管措施”的情况公示显示，重大资产重组交易对方、权益变动违规、
北交所在把好企业上市入口关方面持续从严。特别是针对“关键少数”违规行为，董监高等“关键少数”人员违规情况进行处罚或公示，提示违规风险等。已对50家（拟）上市公司的实际控股人、措施类型包括“口头警示”“约见谈话”“要求提交书面承诺”“出具警示函”等。违规收购、注重提升上市公司质量，对相关主体的一些违规行为，北交所一直强化对上市公司违规行为的监管，信披违规的公司最多，累计共采取自律监管措施68项，占比接近80%；8家公司被要求提交书面承诺；4家公司被出具警示函；同力股份1家公司被约见谈话。
据《经济参考报》记者初步统计，违规使用募集资金、上述8家公司中，今年以来，15家公司的“关键少数”人员“中招”。自设立以来，
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